各市（含定州、辛集市）生態(tài)環(huán)境局，廳機(jī)關(guān)各處室、各環(huán)境監(jiān)察專(zhuān)員辦公室、河北雄安新區(qū)生態(tài)環(huán)境局、廳屬各單位，各有關(guān)單位：
為完善我省排污許可證證后監(jiān)管技術(shù)體系，加強(qiáng)對(duì)排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核的技術(shù)指導(dǎo)，切實(shí)做到持證排污、按證排污，確保排污許可制度落實(shí)到位，我廳交易中心組織開(kāi)展了《河北省排污單位排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核技術(shù)指南》編制工作。
目前，編制單位已編制完成征求意見(jiàn)稿。根據(jù)廳領(lǐng)導(dǎo)批示以及相關(guān)要求，現(xiàn)將征求意見(jiàn)稿印送給你們，請(qǐng)研究提出修改意見(jiàn)，加蓋單位公章（廳各處室及單位負(fù)責(zé)同志簽字），2019年3月15日前反饋排污權(quán)交易中心。電子版請(qǐng)發(fā)郵箱：hbpwxk@126.com。
請(qǐng)各市生態(tài)環(huán)境局代為轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)征求意見(jiàn)單位。
聯(lián)系人及電話：李艷華：0311-85201805 17732828173
王徐濤：18733179961
附件：
1.河北省排污單位排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核技術(shù)指南
2.征求意見(jiàn)單位名單
附件1詳情
河北省排污單位排污許可證執(zhí)行報(bào)告
審核技術(shù)指南
（征求意見(jiàn)稿）
2019年2月
目 次
前言 1
1 適用范圍 2
2 術(shù)語(yǔ)和定義 2
3 審核工作程序 2
4 排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核 2
5 現(xiàn)場(chǎng)核查 10
6 審核結(jié)果 10
附錄A(資料性附錄)審核工作程序 11
附錄B(資料性附錄)鋼鐵工業(yè)實(shí)際排放情況及合規(guī)判定審核要點(diǎn) 12
附錄C(資料性附錄)火電行業(yè)實(shí)際排放情況及合規(guī)判定審核要點(diǎn) 17
前 言
為貫徹《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《中華人民共和國(guó)水污染防治法》等法律法規(guī)，以及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)控制污染物排放許可制實(shí)施方案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2016〕81號(hào))和《排污許可管理辦法(試行)》(環(huán)境保護(hù)部令第48號(hào))，完善河北省排污許可證證后監(jiān)管技術(shù)體系，確定排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核辦法，制定本指南。
本指南規(guī)定了河北省排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核的總體要求、審核程序及要點(diǎn)。
本指南附錄A、附錄B、附錄C為資料性附錄。
本指南主要起草單位：河北省污染物排放權(quán)交易服務(wù)中心、河北省眾聯(lián)能源環(huán)?？萍加邢薰?。
河北省排污單位排污許可證執(zhí)行報(bào)告
審核技術(shù)指南
1 適用范圍
本指南規(guī)定了河北省排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核的總體要求、審核程序及要點(diǎn)。
本指南適用于指導(dǎo)河北省生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審核排污許可證執(zhí)行報(bào)告和排污單位開(kāi)展排污許可證執(zhí)行情況的自審自查。
2 術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。
2.1 排污許可證執(zhí)行報(bào)告
指排污單位根據(jù)排污許可證和相關(guān)規(guī)范的規(guī)定，對(duì)自行監(jiān)測(cè)、環(huán)境管理臺(tái)賬、信息公開(kāi)、污染物排放及落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境管理要求等行為的定期報(bào)告，包括電子報(bào)告和書(shū)面報(bào)告兩種。
2.2 報(bào)告周期
指排污單位提交執(zhí)行報(bào)告的頻次和時(shí)間要求，包括月度執(zhí)行報(bào)告、季度執(zhí)行報(bào)告和年度執(zhí)行報(bào)告。
3 審核工作程序
排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核工作程序包括審核準(zhǔn)備、報(bào)告審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、審核結(jié)果四個(gè)階段(見(jiàn)附錄A)。
第一階段(審核準(zhǔn)備)：收集與審核相關(guān)的材料，如排污單位排污許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)等相關(guān)材料。
第二階段(報(bào)告審核)：按照審核技術(shù)指南及排污許可證相關(guān)要求，審核執(zhí)行報(bào)告。
第三階段(現(xiàn)場(chǎng)核查)：審核過(guò)程中，排污許可證執(zhí)行報(bào)告與實(shí)際生產(chǎn)情況不符或污染防治設(shè)施異常原因不明確等情況，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核查。
第四階段(審核結(jié)果)：整理、歸納審核意見(jiàn)。
4 排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核
為了提高執(zhí)行報(bào)告的質(zhì)量及真實(shí)性，同時(shí)進(jìn)一步規(guī)范、統(tǒng)一審核要求，制定排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核技術(shù)指南，對(duì)排污單位提交的排污許可證執(zhí)行報(bào)告進(jìn)行完整性及技術(shù)性審核，為排污單位依證排污、生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)依證監(jiān)管提供技術(shù)支持。
排污單位未按照要求提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告的，應(yīng)納入審核結(jié)果。
月度、季度執(zhí)行報(bào)告的審核按照年度執(zhí)行報(bào)告審核要點(diǎn)執(zhí)行。
4.1 完整性審核
完整性審核主要是審核執(zhí)行報(bào)告中排污單位基本情況、排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行情況、附圖附件等內(nèi)容是否填寫(xiě)完整。
4.1.1 排污單位基本情況
(1)核查執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求等信息發(fā)生變化的情況，重點(diǎn)審核：
①針對(duì)排污單位基本信息，審核報(bào)告周期內(nèi)排污單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位置、設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、主要污染物類(lèi)別及種類(lèi)、排放方式、排放規(guī)律及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等信息是否發(fā)生變化，發(fā)生變化的內(nèi)容是否有相關(guān)文件支持，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)文件、相關(guān)規(guī)范等；
②針對(duì)排污單位產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染治理設(shè)施，審核報(bào)告周期內(nèi)排污單位各污染治理設(shè)施工藝、排放口位置、形式及排放污染物的種類(lèi)是否發(fā)生變化，重點(diǎn)審核發(fā)生變化的內(nèi)容是否上報(bào)、是否有相關(guān)文件支持，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)文件、相關(guān)規(guī)范等；通過(guò)全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)，查閱排污單位排污許可證變更相關(guān)內(nèi)容，審核排污許可證是否根據(jù)要求對(duì)發(fā)生變化的內(nèi)容進(jìn)行變更，如排污許可證內(nèi)容未進(jìn)行變更，將該項(xiàng)列入執(zhí)行報(bào)告審核意見(jiàn)中；
③針對(duì)排污單位環(huán)境管理要求，審核自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)施及安裝位置變化情況，審核手工監(jiān)測(cè)采樣方法及個(gè)數(shù)、監(jiān)測(cè)頻次、測(cè)定方法，重點(diǎn)審核發(fā)生變化的內(nèi)容是否上報(bào)。
(2)審核執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)排污單位運(yùn)行時(shí)間、生產(chǎn)規(guī)模、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料用量、燃料用量及成分等能源消耗量等信息是否完整。
(3)審核是否說(shuō)明排放口規(guī)范化整改情況。
4.1.2 排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行情況
主要審核執(zhí)行報(bào)告中關(guān)于排污單位環(huán)境管理體系的設(shè)置、人員保障、設(shè)備配備、規(guī)章制度、環(huán)保措施整改計(jì)劃、實(shí)施情況、相關(guān)責(zé)任的落實(shí)等內(nèi)容填寫(xiě)的完整性。
4.1.3 附圖附件
(1)附圖
審核是否包括監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖、平面布置圖，附圖應(yīng)圖像清晰、顯示要點(diǎn)明確，包括圖例、比例尺、風(fēng)向標(biāo)等內(nèi)容。
監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖是否涵蓋了執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)涉及的排污許可證自行監(jiān)測(cè)及記錄表中監(jiān)測(cè)點(diǎn)位(含排污單位涉及周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)要求的監(jiān)測(cè)點(diǎn))。
(2)附件
重點(diǎn)審核附件的全面性，具體包括：
①污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程；
②相關(guān)特殊情況的證明材料
a)執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)排污單位如涉及拆除、閑置停運(yùn)污染防治設(shè)施時(shí)，需提供生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)出具關(guān)于上述情況回復(fù)的相關(guān)文件；
b)排污單位如涉及自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)出現(xiàn)設(shè)備異常的情況，需提供其向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交的補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告等文件；
c)排污單位如涉及在線數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)異常，且不是排污單位責(zé)任時(shí)，需提供證明材料；
d)排污單位如涉及因故障等緊急情況停運(yùn)污染防治設(shè)施或污染防治設(shè)施運(yùn)行異常的情況，須提供生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)出具的關(guān)于上述情況的書(shū)面回復(fù)文件；
e)執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)，生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)出具的對(duì)排污單位超標(biāo)排放的處罰文件(如涉及)。
③支持排污許可證執(zhí)行報(bào)告的其他相關(guān)材料
a)排污單位自行(手工)監(jiān)測(cè)報(bào)告、執(zhí)法監(jiān)測(cè)報(bào)告；
b)排污單位自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施故障時(shí)間記錄；
c)排污單位各機(jī)組開(kāi)停機(jī)時(shí)間記錄；
d)排污單位如涉及營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息調(diào)整，須提供最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
e)排污單位如涉及環(huán)保治理設(shè)施提標(biāo)改造，須提供環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)文件。
4.2 技術(shù)性審核
技術(shù)性審核主要是對(duì)執(zhí)行報(bào)告中污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況、實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析、信息公開(kāi)情況，從報(bào)告內(nèi)容關(guān)聯(lián)性和報(bào)告內(nèi)容與排污單位實(shí)際生產(chǎn)情況的符合性進(jìn)行審核。
4.2.1 污染防治設(shè)施運(yùn)行情況
主要針對(duì)污染防治設(shè)施正常、異常及事故運(yùn)行情況進(jìn)行審核，具體內(nèi)容如下：
4.2.1.1 正常情況
(1)對(duì)照《排污單位環(huán)境管理臺(tái)賬及排污許可證執(zhí)行報(bào)告技術(shù)規(guī)范 總則(試行)》(HJ944-2018)附錄F中表F.2污染防治設(shè)施正常情況匯總表，核查執(zhí)行報(bào)告中污染防治設(shè)施運(yùn)行情況內(nèi)容是否全面，同時(shí)核查排污單位根據(jù)行業(yè)特征對(duì)污染防治設(shè)施運(yùn)行情況補(bǔ)充說(shuō)明的內(nèi)容。
(2)廢水治理設(shè)施
審核執(zhí)行報(bào)告中，根據(jù)廢水治理設(shè)施類(lèi)型是否對(duì)應(yīng)填寫(xiě)了其涉及的實(shí)際處理量、回用量、排放量、藥劑使用量、污染物處理效率、治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用等相關(guān)參數(shù)，以對(duì)執(zhí)行報(bào)告廢水治理設(shè)施填寫(xiě)內(nèi)容的全面性進(jìn)行審核。
(3)廢氣治理設(shè)施
①審核廢氣治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間
根據(jù)各生產(chǎn)單元執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間，對(duì)廢氣治理設(shè)施(含脫硫、脫硝、除塵設(shè)施)運(yùn)行時(shí)間進(jìn)行校核，一般情況，廢氣治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間≥生產(chǎn)單元實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間。
②審核廢氣治理設(shè)施相關(guān)內(nèi)容填寫(xiě)的全面性
a)除塵設(shè)施
主要審核除塵設(shè)施涉及的相關(guān)參數(shù)的填寫(xiě)是否全面，如除塵設(shè)施運(yùn)行時(shí)間、平均除塵效率、除塵灰產(chǎn)生量、布袋除塵器清灰周期及換袋情況等內(nèi)容。
b)脫硫、脫硝設(shè)施
主要審核脫硫、脫硝設(shè)施涉及的相關(guān)參數(shù)的填寫(xiě)是否全面，如運(yùn)行時(shí)間、脫硫劑及脫硝劑用量、脫硫副產(chǎn)品產(chǎn)量、平均脫硫及脫硝效率等內(nèi)容。
4.2.1.2 異常情況
排污單位拆除、停運(yùn)污染防治設(shè)施，排污單位因故障等緊急情況停運(yùn)污染治理設(shè)施或污染治理設(shè)施運(yùn)行異常等情況導(dǎo)致污染物超標(biāo)排放，均屬于異常情況，對(duì)于上述異常情況，審核以下內(nèi)容：
(1)異常情況下，排污單位拆除、停運(yùn)污染防治設(shè)施時(shí)，生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)出具同意上述情況的相關(guān)文件是否齊全，重點(diǎn)審核出現(xiàn)上述情況的原因；
(2)針對(duì)排污單位因故障等緊急情況停運(yùn)污染防治設(shè)施或污染防治設(shè)施運(yùn)行異常的情況，審核排污單位向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交的關(guān)于上述情況報(bào)告的遞交情況，重點(diǎn)審核故障的原因及采取的應(yīng)急措施；其中，故障原因的審核原則是說(shuō)明生產(chǎn)設(shè)施因故障需停運(yùn)污染防治設(shè)施的必要性、明確引起污染防治設(shè)施運(yùn)行異常的原因，如具體部件突發(fā)性損壞或因設(shè)施運(yùn)行管理疏漏導(dǎo)致濾袋更換不及時(shí)、催化劑失效等原因。
(3)污染治理設(shè)施異常情況下污染物排放因子填寫(xiě)是否正確，如廢氣治理設(shè)施異常，排放因子填寫(xiě)SO2、NOx、顆粒物等因子，如廢水治理設(shè)施異常，排放因子填寫(xiě)COD、氨氮等因子；
(4)排污單位在執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)如涉及污染事故的發(fā)生，重點(diǎn)審核采取污染事故處理措施的合理性。
4.2.1.3 事故情況
對(duì)于排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)涉及發(fā)生污染事故的，審核污染事故發(fā)生次數(shù)、事故等級(jí)、事故情況污染物的排放及采取的措施等內(nèi)容是否全面，重點(diǎn)審核污染事故采取的處理措施。
4.2.2 自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況
主要審核以下內(nèi)容：
(1)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的有效性
①對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可通過(guò)在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)，校核執(zhí)行報(bào)告填寫(xiě)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)有效性；
②對(duì)于手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，可通過(guò)排污單位提供的自行監(jiān)測(cè)報(bào)告，審核執(zhí)行報(bào)告填寫(xiě)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)有效性。
(2)監(jiān)測(cè)要求與排污許可證的一致性
根據(jù)排污單位提供的自行監(jiān)測(cè)報(bào)告，審核排污單位開(kāi)展的自行監(jiān)測(cè)的監(jiān)測(cè)要求與排污許可證自行監(jiān)測(cè)及記錄表中關(guān)于手工測(cè)定方法的一致性。
(3)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量與排污許可證監(jiān)測(cè)頻次符合性
①對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)：
a)對(duì)于執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有組織廢氣污染物排放濃度或速率監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，排放口自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未出現(xiàn)故障的情況，審核執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量與該排放口廢氣治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間(小時(shí))的一致性；對(duì)于執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)廢水污染物排放濃度監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，排放口自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未出現(xiàn)故障的情況，審核執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量與該排放口廢水治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間(天數(shù))的一致性；
b)對(duì)于執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)，排放口自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)部分時(shí)段出現(xiàn)故障的情況，審核執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量與該排放口廢氣治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間(小時(shí))、自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)故障時(shí)間段內(nèi)手工監(jiān)測(cè)有效數(shù)據(jù)數(shù)量之和的一致性；對(duì)于執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)，廢水排放口自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)部分時(shí)段出現(xiàn)故障的情況，審核執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量與該排放口廢水治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間(天數(shù))、自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)故障時(shí)間段內(nèi)手工監(jiān)測(cè)有效數(shù)據(jù)數(shù)量之和的一致性；
②對(duì)于手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，審核執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量與排污許可證自行監(jiān)測(cè)及記錄表中關(guān)于手工監(jiān)測(cè)頻次的一致性。
(4)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)超標(biāo)原因
主要對(duì)執(zhí)行報(bào)告給出的數(shù)據(jù)超標(biāo)原因進(jìn)行邏輯性分析，審核超標(biāo)原因合理的情況一般包括：
①環(huán)保設(shè)施運(yùn)行異常，且此情況已向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，并收到其書(shū)面回復(fù)；
②排污單位因故障等緊急情況停運(yùn)污染防治設(shè)施，且此情況已向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，并收到其書(shū)面回復(fù)；
③自行監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)備異常，且針對(duì)此情況已向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交的補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告等文件齊全。
(5)自行監(jiān)測(cè)方案、監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖中內(nèi)容全面性
核查自行監(jiān)測(cè)方案、監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖是否涵蓋了排污單位排污許可證自行監(jiān)測(cè)及記錄表中全部廢氣、廢水監(jiān)測(cè)點(diǎn)位，同時(shí)，核查排污單位涉及周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)要求的監(jiān)測(cè)點(diǎn)，其監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、指標(biāo)、時(shí)間、頻次、有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等內(nèi)容是否全面。
(6)其它
①對(duì)于非正常工況或特殊時(shí)段，主要審核有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等內(nèi)容的全面性；
②排污單位如涉及自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)出現(xiàn)故障的情況，審核其向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交的補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告等文件是否齊全；
③對(duì)于未開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)與排污許可證要求不符、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)無(wú)效等情形，重點(diǎn)審核其原因及措施。
4.2.3 環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況
(1)核查排污單位在執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)環(huán)境管理臺(tái)賬記錄內(nèi)容是否完整，如執(zhí)行報(bào)告中均填寫(xiě)完整，建議指派專(zhuān)人對(duì)排污單位現(xiàn)場(chǎng)抽查環(huán)境管理臺(tái)賬，對(duì)其真實(shí)性、完整性進(jìn)行校核，并根據(jù)抽查結(jié)果，對(duì)排污單位環(huán)境管理臺(tái)賬存在的問(wèn)題納入審核意見(jiàn)中；如執(zhí)行報(bào)告中顯示臺(tái)賬記錄內(nèi)容不完整，重點(diǎn)審核其原因；
(2)重點(diǎn)審核排污單位環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況與排污許可證要求不一致的原因，審核原則是：
a)是否屬于當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)提出的增加或加嚴(yán)的環(huán)境管理臺(tái)賬記錄要求；
b)是否是國(guó)家新發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等的要求。
4.2.4 實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析
(1)實(shí)際排放量
①實(shí)際排放量的核算過(guò)程
按照《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 總則》(HJ942-2018)中實(shí)際排放量核算方法，對(duì)排污單位提交的實(shí)際排放量計(jì)算說(shuō)明進(jìn)行審核，審核內(nèi)容主要包括計(jì)算方法選取的合理性、參數(shù)確定的依據(jù)和具體的計(jì)算過(guò)程等，重點(diǎn)關(guān)注：
a)廢氣實(shí)際排放量
a1)采用手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)核算污染物實(shí)際排放量時(shí)，重點(diǎn)審核手工監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)生產(chǎn)負(fù)荷是否不低于核算時(shí)段內(nèi)平均核算負(fù)荷；
a2)對(duì)于要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染項(xiàng)目而未采用的以及自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備不符合規(guī)定時(shí)，重點(diǎn)審核二氧化硫排放量的計(jì)算，是否根據(jù)原輔燃料消耗量、含硫率，采用物料衡算法按直排進(jìn)行核算；
a3)對(duì)于要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染項(xiàng)目而未采用的以及自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備不符合規(guī)定時(shí)，重點(diǎn)審核顆粒物、氮氧化物排放量的計(jì)算，是否根據(jù)產(chǎn)污系數(shù)按直排進(jìn)行核算；另外，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)污系數(shù)選取依據(jù)的合理性；
a4)對(duì)于涉及揮發(fā)性有機(jī)物排放的排污單位，審核其是否采用黑箱物料平衡法進(jìn)行核算；另外，重點(diǎn)審核各參數(shù)取值是否按《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中要求進(jìn)行。
b)廢水實(shí)際排放量
b1)對(duì)于采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口，審核污染物實(shí)際排放量是否按污染物實(shí)測(cè)日平均排放濃度、日流量、核算時(shí)段內(nèi)污染物排放時(shí)間的乘積進(jìn)行核算；
b2)對(duì)于要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子而未采用的，審核其核算方法及對(duì)應(yīng)參數(shù)的選取是否符合《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中要求；
b3)對(duì)于未要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子，審核排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)手工監(jiān)測(cè)報(bào)告，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中實(shí)測(cè)污染物日平均排放濃度的取值；
b4)對(duì)于位于總磷、總氮總量控制區(qū)的排污單位，審核排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)手工監(jiān)測(cè)報(bào)告，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中實(shí)測(cè)污染物日平均排放濃度的取值。
②實(shí)際排放量與許可排放量的對(duì)比
a)結(jié)合排污許可證，將全廠顆粒物、二氧化硫、氮氧化物、揮發(fā)性有機(jī)物(如涉及)許可排放量(折算為執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)許可排放量)與實(shí)際排放量的對(duì)比分析，如存在執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)實(shí)際排放量大于許可排放量的情況，重點(diǎn)審核其原因；
b)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可通過(guò)在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)，收集排污單位廢水排放口COD、氨氮、總磷、總氮濃度，結(jié)合執(zhí)行報(bào)告中廢水排放量，對(duì)執(zhí)行報(bào)告中填報(bào)的全廠COD、氨氮、總磷、總氮實(shí)際排放量進(jìn)行校核；同時(shí)結(jié)合排污許可證，將全廠COD、氨氮、總磷、總氮許可排放量(折算為執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)許可排放量)與執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)實(shí)際排放量的對(duì)比分析，如存在執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)實(shí)際排放量大于許可排放量的情況，重點(diǎn)審核其原因。
(2)超標(biāo)排放
對(duì)出現(xiàn)超標(biāo)排放的廢氣、廢水治理設(shè)施排放口，執(zhí)行報(bào)告填報(bào)的涉及排放口編號(hào)、超標(biāo)時(shí)段、超標(biāo)污染物種類(lèi)、超標(biāo)原因等內(nèi)容的全面性進(jìn)行審核，同時(shí)重點(diǎn)對(duì)超標(biāo)原因、向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告超標(biāo)情況及排污單位受處罰的情況進(jìn)行審核。
(3)其它
①特殊時(shí)段廢氣污染物排放，重點(diǎn)審核達(dá)標(biāo)情況及超標(biāo)原因；
②非正常工況，審核填報(bào)內(nèi)容是否全面，包括非正常情況發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時(shí)間、防治措施等，重點(diǎn)審核發(fā)生的原因及防治措施。
河北省鋼鐵工業(yè)及火電行業(yè)排污許可證執(zhí)行報(bào)告中“實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析”審核要點(diǎn)分別見(jiàn)附錄B、附錄C。
4.2.5 信息公開(kāi)情況
審核排污單位信息公開(kāi)的方式、內(nèi)容、頻次及時(shí)間節(jié)點(diǎn)等與排污許可證副本中規(guī)定內(nèi)容的一致性。
5 現(xiàn)場(chǎng)核查
執(zhí)行報(bào)告審核過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情況，需實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。具體情況如下：
(1)執(zhí)行報(bào)告中污染防治設(shè)施異常原因不明確，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核查；
(2)執(zhí)行報(bào)告與排污單位實(shí)際生產(chǎn)情況不符，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核查；
(3)為了對(duì)環(huán)境管理臺(tái)賬真實(shí)性、完整性進(jìn)行校核，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核查。
6 審核結(jié)果
通過(guò)對(duì)排污單位排污許可證執(zhí)行報(bào)告進(jìn)行逐條審核，整理、歸納審核意見(jiàn)，出具審核結(jié)果，審核結(jié)果須明確執(zhí)行報(bào)告中主要內(nèi)容填寫(xiě)的完整性、技術(shù)性審核中污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、環(huán)境管理臺(tái)賬、信息公開(kāi)及自行監(jiān)測(cè)等存在問(wèn)題。
附錄 A
(資料性附錄)
審核工作程序
排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核工作程序流程見(jiàn)圖A.1。
圖A.1 排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核工作流程
附錄 B
(資料性附錄)
鋼鐵工業(yè)實(shí)際排放情況及合規(guī)判定審核要點(diǎn)
B.1 實(shí)際排放量
主要審核排污單位提交的污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程，具體如下：
(1)廢氣主要排放口
①要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子而未采用的
a)重點(diǎn)審核二氧化硫排放量的計(jì)算，是否根據(jù)原輔燃料消耗量、含硫率，采用物料衡算法按直排進(jìn)行核算；
b)重點(diǎn)審核顆粒物、氮氧化物排放量的計(jì)算，是否采用產(chǎn)排污系數(shù)法、根據(jù)單位產(chǎn)品污染物的產(chǎn)生量按直排進(jìn)行核算；另外，重點(diǎn)審核產(chǎn)排污系數(shù)取值是否按《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中要求進(jìn)行；
②采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的
a)對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，審核在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否存在數(shù)據(jù)缺失情況，如存在此情況，對(duì)照排污單位提供的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程，審核是否對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)缺失段數(shù)據(jù)按照《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范(試行)》(HJ/T75)進(jìn)行補(bǔ)遺，如未進(jìn)行，則以在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)計(jì)算的實(shí)際排放量數(shù)據(jù)無(wú)效；
b)對(duì)照排污單位上傳的附件——自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施故障時(shí)間記錄、各機(jī)組開(kāi)停機(jī)時(shí)間記錄，審核自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，審核數(shù)據(jù)缺失時(shí)段是否與之相匹配；
c)對(duì)于存在因自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施故障或其他情況導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失時(shí)段超過(guò)25%時(shí)，審核是否按照“對(duì)于要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子而未采用”的相關(guān)規(guī)定核算二氧化硫、顆粒物、氮氧化物的排放量；
d)對(duì)于排污單位按手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)核算實(shí)際排放量，或按照上一個(gè)半年申報(bào)期間的穩(wěn)定運(yùn)行期間自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的小時(shí)濃度均值和半年平均煙氣量核算實(shí)際排放量的，需審核排污單位提供的關(guān)于造成在線數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)異常，而不是排污單位責(zé)任的證明材料；
e)對(duì)于采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子，審核主要排放口污染物實(shí)際排放量是否按核算時(shí)段內(nèi)逐小時(shí)累加污染物實(shí)測(cè)小時(shí)平均排放濃度與標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)下小時(shí)干排氣量乘積進(jìn)行核算。
(2)廢氣一般排放口
①顆粒物
根據(jù)一般排放口顆粒物實(shí)際排放量的計(jì)算方法(產(chǎn)排污系數(shù)法)：“顆粒物實(shí)際排放量=生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量或料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量×生產(chǎn)車(chē)間或料場(chǎng)一般排放口污染物排污系數(shù)”，重點(diǎn)審核一般排放口污染物排污系數(shù)選取的依據(jù)、生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量或料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量確定過(guò)程。
a)一般排放口污染物排污系數(shù)
對(duì)照《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 鋼鐵工業(yè)》(HJ846-2017)表5鋼鐵工業(yè)排污單位污染物一般排放口及無(wú)組織排放績(jī)效值選取表，審核污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中一般排放口污染物排污系數(shù)的選取是否嚴(yán)格按其規(guī)定選取。
b)生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量
鑒于“生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量=有效生產(chǎn)時(shí)間×單位時(shí)間內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)量”，因此，可以從有效生產(chǎn)時(shí)間、單位時(shí)間內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)量?jī)煞矫鎭?lái)審核產(chǎn)品產(chǎn)量確定的真實(shí)性。
b1)有效生產(chǎn)時(shí)間
生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可通過(guò)在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)，收集燒結(jié)單元燒結(jié)機(jī)頭廢氣(或燒結(jié)機(jī)尾廢氣)、球團(tuán)單元焙燒廢氣排放口配套治理設(shè)施，在執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)有效運(yùn)行時(shí)間，確定有效生產(chǎn)時(shí)間。
b2)單位時(shí)間內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)量
用排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品(燒結(jié)礦、球團(tuán)礦)產(chǎn)量，除以由上述方法確定的執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品有效生產(chǎn)時(shí)間，計(jì)算得出單位時(shí)間內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)量。再根據(jù)以下公式計(jì)算利用系數(shù)，計(jì)算公式如下：
燒結(jié)機(jī)利用系數(shù)(t/h·m2)=燒結(jié)礦產(chǎn)量(t/a)÷有效燒結(jié)面積(m2)÷有效作業(yè)天數(shù)(d/a)÷24
豎爐利用系數(shù)(t/m2·d)=球團(tuán)礦產(chǎn)量(t/a)÷豎爐有效面積(m2)÷有效作業(yè)天數(shù)(d/a)
帶式焙燒機(jī)利用系數(shù)(t/m2·d)=球團(tuán)礦產(chǎn)量(t/a)÷有效焙燒面積(m2)÷有效作業(yè)天數(shù)(d/a)
鏈篦機(jī)-回轉(zhuǎn)窯利用系數(shù)(t/m2·d)=球團(tuán)礦產(chǎn)量(t/a)÷鏈篦機(jī)-回轉(zhuǎn)窯有效面積(m2)÷有效作業(yè)天數(shù)(d/a)
表B.1 燒結(jié)、球團(tuán)參數(shù)情況
根據(jù)上述公式分別計(jì)算出利用系數(shù)后，與表B.1中各生產(chǎn)單元最低利用系數(shù)進(jìn)行對(duì)比，如計(jì)算的出的利用系數(shù)明顯低于表B.1中所列各生產(chǎn)單元對(duì)應(yīng)最低利用系數(shù)及排污單位排污許可證副本中填寫(xiě)的對(duì)應(yīng)生產(chǎn)設(shè)施利用系數(shù)，須排污單位提供執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)自證其產(chǎn)品產(chǎn)量情況的材料，對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)審核。
c)料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量
c1)對(duì)照?qǐng)?zhí)行報(bào)告內(nèi)排污單位基本信息中填寫(xiě)的原料使用量，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量；
c2)根據(jù)上述“生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量”審核結(jié)果，如存在排污單位上報(bào)產(chǎn)品產(chǎn)量低于企業(yè)實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量情況，須排污單位提供執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)自證其原料年進(jìn)場(chǎng)總量情況的材料，對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)審核。
②二氧化硫和氮氧化物
鑒于一般排放口二氧化硫和氮氧化物實(shí)際排放量的核算可采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)實(shí)測(cè)法或手工監(jiān)測(cè)實(shí)測(cè)法，當(dāng)其采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)實(shí)測(cè)法時(shí)，審核方法同主要排放口；當(dāng)其采用手工監(jiān)測(cè)實(shí)測(cè)法時(shí)，根據(jù)其計(jì)算公式“一般排放口污染物實(shí)際排放量=一般排放口污染物實(shí)測(cè)平均排放濃度×一般排放口標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)下干排氣量×一般排放口累計(jì)運(yùn)行時(shí)間”，確定審核方法如下：
a)審核排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)自行(手工)監(jiān)測(cè)報(bào)告，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中一般排放口污染物實(shí)測(cè)平均排放濃度及標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)下干排氣量的取值；
b)重點(diǎn)關(guān)注手工監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)生產(chǎn)負(fù)荷是否不低于核算時(shí)段內(nèi)平均核算負(fù)荷。
(3)廢氣無(wú)組織排放
根據(jù)無(wú)組織排放實(shí)際排放量的計(jì)算方法(產(chǎn)排污系數(shù)法)：“生產(chǎn)車(chē)間或料場(chǎng)大氣污染物實(shí)際排放量=生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量或料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量×生產(chǎn)車(chē)間或料場(chǎng)無(wú)組織污染物排污系數(shù)”，重點(diǎn)審核無(wú)組織污染物排污系數(shù)選取的依據(jù)、生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量或料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量確定過(guò)程。
a)無(wú)組織污染物排污系數(shù)
對(duì)照《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 鋼鐵工業(yè)》(HJ846-2017)表11鋼鐵工業(yè)不同污染控制措施下的顆粒物排污系數(shù)，審核污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中無(wú)組織污染物排污系數(shù)的選取是否嚴(yán)格按其規(guī)定選取。
b)生產(chǎn)車(chē)間實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量或料場(chǎng)實(shí)際原料年進(jìn)場(chǎng)總量
審核方法同廢氣一般排放口顆粒物實(shí)際排放量的審核方法。
(4)廢水實(shí)際排放量
針對(duì)涉及廢水外排的鋼鐵工業(yè)排污單位，審核方法如下：
①化學(xué)需氧量和氨氮實(shí)際排放量
a)廢水總排口
a1)要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子而未采用的
重點(diǎn)審核化學(xué)需氧量、氨氮排放量的計(jì)算，是否采用產(chǎn)排污系數(shù)法、按直排進(jìn)行核算；另外，重點(diǎn)審核產(chǎn)排污系數(shù)取值是否按《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中要求選?。?/p>
a2)采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的
對(duì)于采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口，審核污染物實(shí)際排放量是否按污染物實(shí)測(cè)日平均排放濃度、日流量、核算時(shí)段內(nèi)污染物排放時(shí)間的乘積進(jìn)行核算；
b)未要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子
審核排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)手工監(jiān)測(cè)報(bào)告，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中實(shí)測(cè)污染物日平均排放濃度的取值；
②總磷和總氮實(shí)際排放量
對(duì)于位于總磷、總氮總量控制區(qū)的鋼鐵工業(yè)排污單位，審核總磷和總氮實(shí)際排放量的重點(diǎn)為：
a)審核排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)手工監(jiān)測(cè)報(bào)告，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中實(shí)測(cè)污染物日平均排放濃度的取值；
b)重點(diǎn)關(guān)注手工監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)生產(chǎn)負(fù)荷與核算時(shí)段內(nèi)平均核算負(fù)荷差異較大時(shí)，在此基礎(chǔ)上核算的污染物排放量與實(shí)際排放量的偏差較大。
B.2 超標(biāo)排放
對(duì)出現(xiàn)超標(biāo)排放的廢氣、廢水治理設(shè)施排放口，執(zhí)行報(bào)告填報(bào)的涉及排放口編號(hào)、超標(biāo)時(shí)段、超標(biāo)污染物種類(lèi)、超標(biāo)原因等內(nèi)容的全面性進(jìn)行審核，同時(shí)重點(diǎn)對(duì)超標(biāo)原因、向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告超標(biāo)情況及排污單位受處罰的情況進(jìn)行審核。
B.3 合規(guī)判定
針對(duì)年度執(zhí)行報(bào)告審核要點(diǎn)為：
(1)審核廢氣主要排放口污染物年實(shí)際排放量是否小于等于主要排放口年許可排放量；
(2)審核廢氣有組織排放污染物年實(shí)際排放量是否小于等于有組織排放年許可排放量；
(3)審核廢氣無(wú)組織排放污染物年實(shí)際排放量是否小于等于無(wú)組織排放年許可排放量；
(4)對(duì)于有特殊時(shí)段有許可排放量要求的排污單位，審核實(shí)際排放量之和是否小于等于特殊時(shí)期許可排放量；
(5)審核廢水總排口污染物年實(shí)際排放量是否小于等于年許可排放量；
(6)審核全廠污染物實(shí)際排放量(正常排放+非正常排放)是否小于等于許可排放量要求。
附錄 C
(資料性附錄)
火電行業(yè)實(shí)際排放情況及合規(guī)判定審核要點(diǎn)
C.1 實(shí)際排放量
主要審核排污單位提交的污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程，具體如下：
(1)廢氣實(shí)際排放量
鑒于火電企業(yè)廢氣污染物的排放總量達(dá)標(biāo)是指企業(yè)中有許可排放量要求的主要排放口的主要污染物實(shí)際排放量之和滿足核算時(shí)段許可排放量要求，因此，審核廢氣實(shí)際排放量?jī)H需針對(duì)主要排放口。
①應(yīng)當(dāng)采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)而未采用的污染因子
a)審核二氧化硫排放量的計(jì)算，是否根據(jù)燃料耗量、含硫率，采用物料衡算法按直排進(jìn)行核算；重點(diǎn)審核鍋爐機(jī)械不完全燃燒熱損失(q4)、燃料中的硫燃燒后氧化成二氧化硫的份額(K)取值及二氧化硫排放量計(jì)算公式是否按《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中要求進(jìn)行；
b)審核煙塵、氮氧化物排放量的計(jì)算，是否采用產(chǎn)污系數(shù)法、根據(jù)燃料消耗量、產(chǎn)污強(qiáng)度按直排進(jìn)行核算；重點(diǎn)審核產(chǎn)污系數(shù)取值及煙塵、氮氧化物排放量計(jì)算公式是否按《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中要求進(jìn)行；
c)對(duì)照?qǐng)?zhí)行報(bào)告內(nèi)企業(yè)基本信息中各機(jī)組燃料消耗量，審核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中燃料耗量值是否與其一致。
②采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的污染因子
a)對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，審核在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否存在數(shù)據(jù)缺失情況，如存在此情況，對(duì)照排污單位提供的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程，審核是否對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)缺失段數(shù)據(jù)按照《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范(試行)》(HJ/T75)進(jìn)行補(bǔ)遺，如未進(jìn)行，則用在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)計(jì)算的實(shí)際排放量數(shù)據(jù)無(wú)效；
b)對(duì)照排污單位上傳的附件——自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施故障時(shí)間記錄、各機(jī)組開(kāi)停機(jī)時(shí)間記錄，審核自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，審核數(shù)據(jù)缺失時(shí)段是否與之相匹配；
c)對(duì)于存在因自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施故障或其他情況導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失時(shí)段超過(guò)25%時(shí)，審核是否按照“應(yīng)當(dāng)采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)而未采用的污染因子”的相關(guān)規(guī)定核算二氧化硫、顆粒物、氮氧化物的排放量；
d)對(duì)于排污單位按手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)核算實(shí)際排放量，或按照上一個(gè)半年申報(bào)期間的穩(wěn)定運(yùn)行期間自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的小時(shí)濃度均值和半年平均煙氣量核算實(shí)際排放量的，需審核排污單位提供的關(guān)于造成在線數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)異常，而不是排污單位責(zé)任的證明材料；
e)對(duì)于采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的污染因子，審核主要排放口污染物實(shí)際排放量是否按核算時(shí)段內(nèi)逐小時(shí)累加污染物實(shí)測(cè)標(biāo)態(tài)干煙氣小時(shí)平均排放濃度與標(biāo)態(tài)干煙氣小時(shí)排放量乘積進(jìn)行核算。
③未要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子
a)根據(jù)未要求采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的排放口或污染因子現(xiàn)有的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)情況，審核污染物實(shí)際排放量核算方法的優(yōu)先順序是否嚴(yán)格按自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、執(zhí)法和手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、產(chǎn)排污系數(shù)法；
b)針對(duì)采用執(zhí)法和手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)核算污染物實(shí)際排放量時(shí)，審核排污單位提交的手工監(jiān)測(cè)報(bào)告、執(zhí)法監(jiān)測(cè)報(bào)告，重點(diǎn)審核同一時(shí)段內(nèi)手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不一致時(shí)，是否以執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；
c)如使用自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或產(chǎn)排污系數(shù)法核算污染物實(shí)際排放量時(shí)，審核方法同上；如使用執(zhí)法和手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)核算污染物實(shí)際排放量，審核方法為：審核排污單位執(zhí)行報(bào)告周期內(nèi)自行(手工)監(jiān)測(cè)報(bào)告、執(zhí)法監(jiān)測(cè)報(bào)告，校核排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中污染物小時(shí)排放濃度及煙氣量是否分別為各次手工監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)污染物小時(shí)平均排放濃度、平均煙氣量，同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注手工監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)生產(chǎn)負(fù)荷是否不低于核算時(shí)段內(nèi)平均核算負(fù)荷。
(2)廢水實(shí)際排放量
鑒于火電企業(yè)廢水污染物的排放總量達(dá)標(biāo)是指企業(yè)中有許可排放量要求的主要排放口的主要污染物實(shí)際排放量之和滿足核算時(shí)段許可排放量要求，因此，審核廢水實(shí)際排放量?jī)H需針對(duì)主要排放口。
①采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)的
對(duì)于排放口采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)并與環(huán)境保護(hù)部門(mén)聯(lián)網(wǎng)的火電廠，審核污染物實(shí)際排放量是否按實(shí)測(cè)污染物日平均排放濃度、日流量、核算時(shí)段內(nèi)運(yùn)行天數(shù)的乘積進(jìn)行核算；
②自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)無(wú)效或未按要求設(shè)置自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的
a)審核其采用核算污染物實(shí)際排放量的方法是否按執(zhí)法監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)等手工監(jiān)測(cè)數(shù)或產(chǎn)排污系數(shù)法進(jìn)行核算；
b)針對(duì)采用執(zhí)法監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)等手工監(jiān)測(cè)數(shù)核算污染物實(shí)際排放量時(shí)，審核排污單位提交的手工監(jiān)測(cè)報(bào)告、執(zhí)法監(jiān)測(cè)報(bào)告中數(shù)據(jù)是否與排污單位提交的附件——污染物實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程中污染物排放質(zhì)量濃度、廢水日排放量一致；
c)針對(duì)未按照相關(guān)規(guī)范文件要求進(jìn)行手工監(jiān)測(cè)(無(wú)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù))的排放口或污染物，審核產(chǎn)污系數(shù)、排污系數(shù)的取值是否按《納入排污許可管理的火電等17個(gè)行業(yè)污染物實(shí)際排放量計(jì)算方法(含排污系數(shù)、物料衡算方法)》(試行)中附錄A表A2要求選?。恢攸c(diǎn)審核采用排污系數(shù)時(shí)，排污單位是否對(duì)應(yīng)設(shè)置了有效的廢水治理設(shè)施，如未設(shè)置，須采用產(chǎn)污系數(shù)法核算污染物實(shí)際排放量。
C.2 超標(biāo)排放
審核內(nèi)容如下：
(1)對(duì)出現(xiàn)超標(biāo)排放的廢氣、廢水治理設(shè)施排放口，審核執(zhí)行報(bào)告填報(bào)的涉及排放口編號(hào)、超標(biāo)時(shí)段、超標(biāo)污染物種類(lèi)、實(shí)際排放濃度(折標(biāo)后)、超標(biāo)原因等內(nèi)容是否全面；
(2)重點(diǎn)對(duì)超標(biāo)的原因進(jìn)行邏輯性分析，同時(shí)審核其與排污單位上傳的附件——生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)出具的關(guān)于排污單位向其報(bào)告超標(biāo)情況的回復(fù)文件的匹配性，審核超標(biāo)原因合理的情況一般包括：
a)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行異常，且此情況已向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，并收到其書(shū)面回復(fù)；
b)排污單位因故障等緊急情況停運(yùn)污染防治設(shè)施，且此情況已向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，并收到其書(shū)面回復(fù)；
c)自行監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)備異常，且針對(duì)此情況已向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交的補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告等文件齊全。
C.3 特殊時(shí)段廢氣污染物排放信息
針對(duì)特殊時(shí)期短時(shí)間內(nèi)有許可排放量要求的排污單位，審核其主要排放口實(shí)際排放量之和是否超過(guò)特殊時(shí)期許可排放量。審核內(nèi)容如下：
(1)審核特殊時(shí)段主要排放口廢氣污染物實(shí)際排放量信息填報(bào)是否全面，須包括日期、廢氣類(lèi)型、污染物種類(lèi)、許可日排放量、實(shí)際日排放量、是否超標(biāo)及超標(biāo)原因等內(nèi)容；
(2)重點(diǎn)審核超標(biāo)原因，如環(huán)保設(shè)施運(yùn)行異常、自行監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)備異常等。
C.4 達(dá)標(biāo)判定
針對(duì)年度執(zhí)行報(bào)告審核要點(diǎn)為：
(1)審核廢氣主要排放口污染物年實(shí)際排放量是否小于等于年許可排放量；
(2)對(duì)于有特殊時(shí)段有許可排放量要求的排污單位，審核主要排放口實(shí)際排放量之和是否小于等于特殊時(shí)期許可排放量；
(3)審核廢水主要排放口污染物年實(shí)際排放量是否小于等于年許可排放量。
附件2詳情
征求意見(jiàn)單位名單
河北建投沙河發(fā)電有限責(zé)任公司
華潤(rùn)電力唐山豐潤(rùn)有限公司
石家莊良村熱電有限公司
華潤(rùn)電力（渤海新區(qū)）有限公司
大唐河北發(fā)電有限公司馬頭熱電分公司
大唐國(guó)際發(fā)電股份有限公司張家口發(fā)電廠
石家莊鋼鐵有限責(zé)任公司
辛集市澳森鋼鐵有限公司
邢臺(tái)鋼鐵有限責(zé)任公司
秦皇島佰工鋼鐵有限公司
首鋼京唐鋼鐵聯(lián)合有限責(zé)任公司
邯鄲鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司（河鋼股份有限公司邯鄲分公司）
文安縣新鋼鋼鐵有限公司
奎山冀東水泥有限公司
邢臺(tái)金隅冀東水泥有限公司
沙河市安全實(shí)業(yè)有限公司
建滔（河北）焦化有限公司
河北旭陽(yáng)焦化有限公司
沙河市長(zhǎng)城玻璃有限公司
石藥集團(tuán)歐意藥業(yè)有限公司
河北正潤(rùn)環(huán)境科技有限公司
河北奇正環(huán)境科技有限公司
河北冀都環(huán)保科技有限公司
中核第四研究設(shè)計(jì)工程有限公司
中冶京誠(chéng)（秦皇島）工程技術(shù)有限公司
河北尚諾環(huán)境科技有限公司
原標(biāo)題:關(guān)于征求《河北省排污單位排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核技術(shù)指南（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函
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